授权管理规章制度

发布时间:2021-02-23

XX资产管理有限公司,授权管理制度,本制度由北京大成(上海)律师事务所邓炜律师团队协助起草,XX资产管理有限公司,授权管理制度,第一章总则,第一条为加强XX资产管理有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)授权管理,第二条本制度中的授权控制贯穿于本公司资金募集、投资研宄、投资运作、运营保障和信息披露等主要环节的始终,第三条公司按照法人治理结构的要求,第四条公司实行集中领导,第五条公司授权按所授权限性质分为基本授权和特别授权两种,第六条公司对各部门授予各项业务经营管理权限采取如下原则:,(一)在法定经营范围内,(二)根据公司各部门的经营管理业绩、职责履行情况、风险状况、授权制度执行情况,第七条公司授权管理部门为XX部门(合规部门),第二章授权形式及内容,第八条基本授权可采取书面授权、邮件授权、电话录音授权形式,规章制度的范围包括各类会议纪要、管理制度、操作流程以及公司各部门依公司授权而制定的各种规定、规则等,第九条公司各部门在权限内行使职权时,第十条授权委托书包括如下内容:,(一)被授权单位全称和主要负责人姓名,(二)授权权限范围,(三)授权有效期限,(四)授权单位全称及主要负责人姓名,(五)授权事项及限制性要求,(六)其他需要规定的事项,第十一条授权原则上不允许转授权,第三章授权流程,第十二条各项规章制度制定时,第十三条公司对各部门的基本授权,项、权限、行使权限的职责、被授权人执行授权的基本情况及评价等,第十四条公司XX部门(合规部门)根据业务制度检查和汇总的各授权建议,第十五条若需要修改规章制度及业务流程的,第十六条特别授权由业务部门临时申请,第十七条公司各部门有需要特别授权的情形时,第十八条授权委托书必须按公司统一要求的格式制作,第十九条基本授权的有效期限在公司规章制度的有效期间内,第二十条如发生下列情况之一,(二)被授权人在授权范围内违反有关规章制度和业务操作规程,(三)需要被授权人修改规章制度及业务流程而未能修改,(四)风险控制能力显著减弱、出现重大风险事故,(五)国家进行政策性调整、经营环境发生重大变化,(七)被授权人、负责人失职造成重大经营风险和损失,(八)内部机构和管理制度发生重大调整,(九)其他需要调整权限的情况,第二十一条发生下列情况之一,(一)实行新的授权制度或办法,(二)授权权限被撤销,(三)被授权人发生分立、合并或被撤销、被更名,(四)授权有效期满,(五)其他需要终止权限的情况,第二十二条公司主要负责人和关键业务岗位人员变更时,第四章授权的监督与管理,第二十三条公司各部门须定期对自身的授权执行情况进行检查,第二十四条发生超越授权或重大风险情况,第二十五条公司XX部门(合规部门)将业务部门送来的授权实施检查情况及。

如您对完善本制度有任何建议或意见,根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》、(其他适用法规)等法律法规、规范性法律文件及相关监管要求制定本制度,在公司范围内实行逐级授权管理制度,分级管理的经营体制,基本授权是指授权人对被授权人开展常规业务经营活动权限的规定,对公司各部门实行分级授权、权责一致的原则,及时调整授权,为明确公司经营中的责权关系,基本授权内容以公司的各项规章制度予以确定,须受公司规章制度的制约,如需进行转授权的,由XX部门(合规部门)参与审阅,应由公司XX部门(合规部门)定期或不定期进行评估检查,制定报告建议书,业务部门应根据总经理办公会意见在十五日内做出修改,公司在收到申请后五日内予以审核,业务部门须向公司XX部门(合规部门)申请,一式两份,生效日以各项规章制度颁布为准,授权人有权在授权有效期内调整直至撤销授权:(一)被授权人发生重大越权行为,以致造成重大经营风险,需要对权限进行调整时,授权终止:,如未发生本办法第十八条,在授权有效期满前三十日内向公司XX部门(合规部门)报送本授权期授权执行及风险情况的报告,各部门应在当日或次日迅速报告。

欢迎发送邮件至wei,授权内容应当具体明确,公司各部门必须在被授予的权限范围内行使权力和开展业务活动,特别授权是基本授权之外的授权事项,公司管理层人员的授权书,特别授权应采用书面授权形式,按特别授权程序处理,并提出权限分配方面的审核意见,定期一般为一年,并向有关业务部门发送报告建议书,审核通过后下发授权委托书,经公司XX部门(合规部门)审核后,由授权人、被授权人分别保存,特别授权的有效期由授权人根据授权事项办理的时间确定,(六)授权事项改变或不存在,第十九条之任一情形,并采取一切补救措施。

deng@dentons,cn,严禁越权从事业务活动,均应交公司XX部门(合规部门)存档保管,授权内容以授权委托书予以确定,特别授权需经授权人盖章签字后方可生效,同时征集授权建议,该授权建议包括授权事,各有关业务部门应在接到报告建议书后十日内,报经公司分管领导审批同意后返回公司XX部门(合规部门),按被授权人的申请制作授权委托书,报公司总经理或经公司总经理办公会研究核准后,定期归档,原则上最长不超过一年,则原授权书继续有效。

导读:文档《授权管理规章制度》共2页,当前为第1页,大小为23kb,是专业资料、经管营销、公共/行政管理相关类别的资料,并提供若干种授权管理规章制度的文本文档下载,如word文档下载、wps文档下载等。以下便是第1页的正文:

XX资产管理有限公司

授权管理制度

本制度由北京大成(上海)律师事务所邓炜律师团队协助起草,如您对完善本制度有任何建议或意见,欢迎发送邮件至wei.deng@dentons.cn

XX资产管理有限公司

授权管理制度

第一章总则

第一条为加强XX资产管理有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)授权管理,根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》、(其他适用法规)等法律法规、规范性法律文件及相关监管要求制定本制度。

第二条本制度中的授权控制贯穿于本公司资金募集、投资研宄、投资运作、运营保障和信息披露等主要环节的始终。

第三条公司按照法人治理结构的要求,在公司范围内实行逐级授权管理制度。授权内容应当具体明确。

第四条公司实行集中领导,分级管理的经营体制,公司各部门必须在被授予的权限范围内行使权力和开展业务活动,严禁越权从事业务活动。

第五条公司授权按所授权限性质分为基本授权和特别授权两种。基本授权是指授权人对被授权人开展常规业务经营活动权限的规定。特别授权是基本授权之外的授权事项。

第六条公司对各部门授予各项业务经营管理权限采取如下原则:

(一)在法定经营范围内,对公司各部门实行分级授权、权责一致的原则;

(二)根据公司各部门的经营管理业绩、职责履行情况、风险状况、授权制度执行情况,及时调整授权。

第七条公司授权管理部门为XX部门(合规部门),为明确公司经营中的责权关系,公司管理层人员的授权书,均应交公司XX部门(合规部门)存档保管。

第二章授权形式及内容

第八条基本授权可采取书面授权、邮件授权、电话录音授权形式,基本授权内容以公司的各项规章制度予以确定。特别授权应采用书面授权形式,授权内容以授权委托书予以确定,特别授权需经授权人盖章签字后方可生效,若被授权人对授权事宜或内容有异议的,可向授权人提出意见,由授权人做出决定。

规章制度的范围包括各类会议纪要、管理制度、操作流程以及公司各部门依公司授权而制定的各种规定、规则等。

第九条公司各部门在权限内行使职权时,须受公司规章制度的制约。

第十条授权委托书包括如下内容:

(一)被授权单位全称和主要负责人姓名;

(二)授权权限范围;

(三)授权有效期限;

(四)授权单位全称及主要负责人姓名;

(五)授权事项及限制性要求;

(六)其他需要规定的事项。

第十一条授权原则上不允许转授权,如需进行转授权的,按特别授权程序处理。

第三章授权流程

第十二条各项规章制度制定时,由XX部门(合规部门)参与审阅,并提出权限分配方面的审核意见。

第十三条公司对各部门的基本授权,应由公司XX部门(合规部门)定期或不定期进行评估检查,定期一般为一年,同时征集授权建议,该授权建议包括授权事

项、权限、行使权限的职责、被授权人执行授权的基本情况及评价等。

第十四条公司XX部门(合规部门)根据业务制度检查和汇总的各授权建议,制定报告建议书,并向有关业务部门发送报告建议书,各有关业务部门应在接到报告建议书后十日内,报经公司分管领导审批同意后返回公司XX部门(合规部门),由XX部门(合规部门)统一报公司经理层办公会审批通过。

第十五条若需要修改规章制度及业务流程的,业务部门应根据总经理办公会意见在十五日内做出修改。

第十六条特别授权由业务部门临时申请,公司在收到申请后五日内予以审核,审核通过后下发授权委托书。

第十七条公司各部门有需要特别授权的情形时,业务部门须向公司XX部门(合规部门)申请,经公司XX部门(合规部门)审核后,按被授权人的申请制作授权委托书,报公司总经理或经公司总经理办公会研究核准后,以公司名义签发授权委托书。授权委托书由有权签字的公司领导签字,加盖公司公章后生效。

第十八条授权委托书必须按公司统一要求的格式制作,一式两份,由授权人、被授权人分别保存,定期归档。

第十九条基本授权的有效期限在公司规章制度的有效期间内,生效日以各项规章制度颁布为准。特别授权的有效期由授权人根据授权事项办理的时间确定,原则上最长不超过一年。

第二十条如发生下列情况之一,授权人有权在授权有效期内调整直至撤销授权:(一)被授权人发生重大越权行为;

(二)被授权人在授权范围内违反有关规章制度和业务操作规程,以致造成重大经营风险;

(三)需要被授权人修改规章制度及业务流程而未能修改;

(四)风险控制能力显著减弱、出现重大风险事故;

(五)国家进行政策性调整、经营环境发生重大变化,需要对权限进行调整时;(六)授权事项改变或不存在;

(七)被授权人、负责人失职造成重大经营风险和损失;

(八)内部机构和管理制度发生重大调整;

(九)其他需要调整权限的情况。

第二十一条发生下列情况之一,授权终止:

(一)实行新的授权制度或办法;

(二)授权权限被撤销;

(三)被授权人发生分立、合并或被撤销、被更名;

(四)授权有效期满;

(五)其他需要终止权限的情况。

第二十二条公司主要负责人和关键业务岗位人员变更时,如未发生本办法第十八条,第十九条之任一情形,则原授权书继续有效。

第四章授权的监督与管理

第二十三条公司各部门须定期对自身的授权执行情况进行检查,在授权有效期满前三十日内向公司XX部门(合规部门)报送本授权期授权执行及风险情况的报告。

第二十四条发生超越授权或重大风险情况,各部门应在当日或次日迅速报告,并采取一切补救措施。

第二十五条公司XX部门(合规部门)将业务部门送来的授权实施检查情况及

备案:粤ICP备05137242号